2022版質(zhì)量體系各部門(mén)內(nèi)審檢查表及審核記錄.內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：受審部門(mén)管理層審核時(shí)間2022.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格N組織在籌劃管理體系時(shí)有無(wú)考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？有無(wú)對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí)別考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，確定了體系建設(shè)的根本框架和開(kāi)展策略。詢(xún)問(wèn)最高管理者有無(wú)承當(dāng)管理體系的責(zé)任？有無(wú)確保管理方針和定？是否適宜？有無(wú)溝通？資源配體系融合度是如何考過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如何？最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系十分關(guān)注并親自參與體系過(guò)程籌確保管理方針和目標(biāo)的制定，進(jìn)行評(píng)審，并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理根本與公司的各項(xiàng)管理相融合具備了根本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過(guò)程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)能夠跟蹤體系運(yùn)行的過(guò)程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)。有無(wú)跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無(wú)落實(shí)？1〕是否確保在組織的職能和層次上建立管理目2〕管理目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)3〕管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一4〕管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？制定了公司級(jí)4理目標(biāo)及分解到各部門(mén)/車(chē)間，與方針保持一致。

管理目標(biāo)中包含了滿(mǎn)足與產(chǎn)品和效勞有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理部門(mén)、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查月-5月目標(biāo)完成情況，滿(mǎn)足持續(xù)改良的要求。資源需求是否確定并提供，有無(wú)包含了內(nèi)部和外部的資源滿(mǎn)足？按體系籌劃的要求確定并給予提供和滿(mǎn)足了資源的需求，抽查人員、設(shè)備等資源根本滿(mǎn)足要求。有無(wú)獲取顧客滿(mǎn)意的方式方法？確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？主要采用電話(huà)回訪(fǎng)、每年進(jìn)行一次顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨有無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿(mǎn)足要求？是否到期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后效勞、對(duì)產(chǎn)品的意見(jiàn)和改良建議等。本年度目前對(duì)局部客戶(hù)進(jìn)行了一次滿(mǎn)意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容根本完整，調(diào)查有效。抽查滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果：對(duì)發(fā)放的顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，到達(dá)了目標(biāo)規(guī)定要求。目前暫未發(fā)生客戶(hù)投顧客滿(mǎn)意的實(shí)施根本有效。1〕最高管理者是否按籌劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效2〕評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改良的時(shí)機(jī)和變更的需要？3〕是否保持管理評(píng)審的記錄？管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，制定有本年度管理評(píng)審方案，方案評(píng)審時(shí)間為6月中旬，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

制度明確。按規(guī)定的頻次方案管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入較為充分，通過(guò)滿(mǎn)意度調(diào).4〕評(píng)審輸入是否包括：以往管理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況、與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化、有關(guān)管理體系績(jī)效和有效性的信息是否充分、資源的充分性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施有效性、改良的時(shí)機(jī)。5〕評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過(guò)程有效性的改良、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改良、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施查，顧客對(duì)產(chǎn)品根本滿(mǎn)意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。管理評(píng)審未到方案節(jié)點(diǎn)待實(shí)施。Q:10組織有無(wú)確定并選擇改良時(shí)機(jī)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改良、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措對(duì)適宜與組織的改良時(shí)機(jī)進(jìn)行了籌劃，確定改良時(shí)機(jī)包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改良、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注.施，以滿(mǎn)足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意?；I劃中的改良是否以滿(mǎn)足要求并關(guān)注未來(lái)的需求和期望？籌劃是否滿(mǎn)足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改良質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性？了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿(mǎn)意，適宜。Q:10持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改良？組織是否較全面持續(xù)改良管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改良，找到了改良點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。

對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了改良，適宜，符合要求。審核員：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF—9.2—03序號(hào)：.受審部門(mén)行政部審核時(shí)間2022.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄1〕是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2〕管理目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)3〕管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？4〕管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？制定了公司級(jí)項(xiàng)管理目標(biāo)及分解到各部門(mén)/間，與方針保持一致。管理目標(biāo)中包含了滿(mǎn)足與產(chǎn)品和目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理部門(mén)、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成況，滿(mǎn)足持續(xù)改良的要求。1〕管理體系籌劃對(duì)變更的要求是否滿(mǎn)足體系的完整性，有無(wú)考慮后2〕有無(wú)考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到籌劃及變更的影響識(shí)別滿(mǎn)足體系標(biāo)、運(yùn)行過(guò)程能力的要求。變更籌劃考慮體.有效地規(guī)定和執(zhí)行情系出現(xiàn)變更時(shí)保持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確并按要求執(zhí)行組織有無(wú)確定如何滿(mǎn)足體系運(yùn)行并提供所需要的人有無(wú)人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無(wú)規(guī)定和確定？在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃，明確了公司崗位任職要求。

組織的知識(shí)管理建立有知識(shí)管理控制程序，編制了知識(shí)資產(chǎn)管理清單，標(biāo)準(zhǔn)了公7.51、是否明確了人員的能力要求?2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它措施使人員滿(mǎn)足要3、如何確保員工的管理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿(mǎn)足體系運(yùn)行的需要？制定了崗位說(shuō)明書(shū)，對(duì)能力要求進(jìn)行了明確，抽查主要管理崗位公司明確了內(nèi)外部溝通的方式，如通過(guò)會(huì)議、討.1)有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2)溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？3)溝通的方式接口是否明確？管理體系文件有無(wú)成文信息？9、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適論、通知、面談等方式進(jìn)行，內(nèi)外部溝通暢通有效，信息能得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息，涵蓋了公司確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文件的信息。5.31、公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？2、公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？3、管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息、客戶(hù)的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)有圖紙、樣件。抽查客戶(hù)山東臨工、金利液等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行管理，適.宜、有效。

1.11〕有無(wú)確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2〕是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改良過(guò)程的方法？3〕監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4〕有無(wú)確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5〕籌劃的監(jiān)視測(cè)量是 否適宜？ 在成文信息中確 定了監(jiān)視測(cè)量的 對(duì)象，有籌劃并 量、分析和改良過(guò)程的方法，確 定測(cè)量時(shí)機(jī)較為 適宜，籌劃分析 評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較 為適宜，籌劃監(jiān) 視測(cè)量的內(nèi)容對(duì) 持續(xù)改良體系的 有效性適宜。 有無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要 使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？ 分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是 否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定 的要求？ 抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查 是否完整、充分？ 能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？ 公司制定有數(shù)據(jù) 分析控制程序并 析，為質(zhì)量改良提供依據(jù)，如對(duì) 客戶(hù)反應(yīng)質(zhì)量問(wèn) 題分析整改，并 通過(guò)日常過(guò)程監(jiān) 控和相關(guān)過(guò)程目 標(biāo)統(tǒng)計(jì)來(lái)進(jìn)行分 析和評(píng)價(jià)，但多 數(shù)有關(guān)記錄保存 不善，建議后續(xù) 改良。 1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定? 2、規(guī)定的內(nèi)容是否完 在糾正措施管理 規(guī)定中對(duì)要求進(jìn) 行了明確。 .成，是否符合公司現(xiàn)有 的特點(diǎn)？ 3、有無(wú)改良的措施情 況發(fā)生？措施有無(wú)進(jìn)行 原因分析，有無(wú)進(jìn)行跟 蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有無(wú)進(jìn) 行評(píng)審確認(rèn)？ 4、糾正措施有無(wú)成文 信息，是否包含不合格 的性質(zhì)以及隨后所采取 的措施；糾正措施的結(jié) 果等內(nèi)容？ 5、措施的有效性是否 符合要求？ 抽查，對(duì)內(nèi)審提 出的不符合項(xiàng)iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)， 得到了確認(rèn)，進(jìn) 行了原因分析， 并分析了原因的 理，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證 及評(píng)審，確認(rèn)符 合要求。

管理評(píng)審也提出 了改良意見(jiàn)，對(duì) 改良意見(jiàn)進(jìn)行了 評(píng)審，確定了改 良要求、實(shí)施方 法，并進(jìn)一步追 果，過(guò)程符合控制要求。 目前通過(guò)對(duì)整個(gè) 體系運(yùn)行中確定 的不符合及采取 的措施情況看， 未出現(xiàn)需要更新 籌劃期間確定的 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的情 況，也未出現(xiàn)質(zhì) 量管理體系需要 變更的情況，整 11 .個(gè)控制與要求相 適應(yīng)。 控制根本適宜。 Q:10 持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改 組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及 管理評(píng)審的輸出，確定 是否存在持續(xù)改良的需 求或時(shí)機(jī)。 組織是否較全面持續(xù)改 良管理體系的適宜性、 充分性和有效性？ 應(yīng)用了相應(yīng)的方 式以尋求改良， 包括對(duì)管理評(píng)審 進(jìn)行了分析評(píng)價(jià) 合改良，但未能 保持改良措施實(shí) 施跟蹤驗(yàn)證的證 對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也進(jìn)行 了改良，根本適 宜，符合要求。 審核員：內(nèi)部審核記錄 編號(hào)：JF—9.2—03 序號(hào)： 受審部門(mén) 市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部 審核時(shí)間 2022.6.6 標(biāo)準(zhǔn) 條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 合格Y /不合格N 1.21、如何表達(dá)滿(mǎn)足顧 客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入 情況 2、詢(xún)問(wèn)如何理解以 顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 產(chǎn)品質(zhì)量、效勞考 慮顧客的需求。

了 解顧客的潛在要 求，通過(guò)各種方式 得到顧客的信息反 應(yīng)，加以分析，用 以提高顧客對(duì)公司 的滿(mǎn)意程度。對(duì)于 .顧客的要求及時(shí)地 給予落實(shí)。不斷向 員工灌輸“顧客是 上帝〞“顧客的要 求永遠(yuǎn)是對(duì)的〞等 理念，滿(mǎn)足顧客要 求是企業(yè)最根本的 事情，不斷增強(qiáng)顧 客滿(mǎn)意是永遠(yuǎn)追求 的目標(biāo)。 1、有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？ 2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象 有無(wú)確定？ 3、溝通的方式接口 是否明確？ 4、溝通是否順暢有 制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝 通的方式靈活，通 過(guò)會(huì)議、討論、通 知、面談等方式進(jìn) 行，溝通暢通有 效，信息能得到很 好的傳遞。 1、是否需要外部供方管理的制度？ 2、所確定的外部供 方是否全面？ 3、管理制度中是否 涵蓋了外部供方的評(píng) 價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視 以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)那 4、有無(wú)按準(zhǔn)那么的要求進(jìn)行實(shí)施？ 5、實(shí)施過(guò)程中有無(wú) 主管介紹，目前公 司的外部供方提供 的產(chǎn)品主要有鋼 管、鋁管等；建立 有采購(gòu)控制程序， 明確了采購(gòu)產(chǎn)品的 管理職責(zé)和控制程 序；其中規(guī)定了對(duì) 外部供方的評(píng)價(jià)、 選擇、績(jī)效監(jiān)視以 .問(wèn)題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有 無(wú)分析采取措施改 6、外部供方有無(wú)進(jìn)行重要度分級(jí)？ 7、有無(wú)確定對(duì)控制 方式？有無(wú)驗(yàn)證的需 要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有 無(wú)明確？ 8、控制程度是否適 宜有效？ 9、公司與外部供方 溝通之前是否對(duì)相關(guān) 要求進(jìn)行了確認(rèn)？包 括采購(gòu)信息的批準(zhǔn)？ 10、采購(gòu)信息是否充 11、公司與外部供方溝通信息是否包括： 所提供的過(guò)程、產(chǎn)品